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广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

文章来源:本站原创作者:admin 发布时间:2021-11-23

  100 本基金基金经理持有本开放式基金 0 9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2014年7月31日)基金份额总额 420,355,911.07 本报告期期初基金份额总额 672,210,978.68 本报告期基金总申购份额 333,550,039.47 减:本报告期基金总赎回份额 121,477,318.05 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 884,283,700.10 10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2019年6月4日发布公告,自2019年6月1日起,聘任窦刚先生担任公司首席信息官。 本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 东吴证券 2 10,803,192.11 0.31% 7,900.42 0.26% - 联讯证券 2 15,762,633.00 0.45% 14,679.67 0.48% - 首创证券 1 20,161,518.52 0.58% 18,775.57 0.61% - 国泰君安 4 20,399,200.88 0.59% 18,997.72 0.62% - 长江证券 3 29,443,089.63 0.85% 21,531.99 0.70% - 中泰证券 4 50,310,592.59 1.45% 46,853.01 1.52% - 西藏东方财富证券 2 59,382,602.56 1.71% 43,427.06 1.41% - 国元证券 2 59,859,568.95 1.72% 43,774.43 1.42% - 万联证券 4 67,304,906.30 1.94% 62,681.16 2.03% - 方正证券 5 71,551,115.16 2.06% 66,635.15 2.16% 减少2个 国联证券 1 82,133,480.99 2.36% 76,490.86 2.48% - 华泰证券 5 118,056,708.77 3.40% 108,451.15 3.51% - 华安证券 1 124,641,620.51 3.59% 91,143.62 2.95% - 湘财证券 1 126,483,277.49 3.64% 92,496.91 3.00% - 中信建投 5 139,279,706.63 4.01% 129,712.04 4.20% 新增1个 东方证券 2 159,726,909.00 4.59% 148,754.22 4.82% - 中原证券 2 172,484,938.23 4.96% 126,138.91 4.09% - 中金公司 4 182,604,552.48 5.25% 170,060.75 5.51% - 光大证券 3 208,482,378.59 6.00% 194,158.81 6.29% - 中信证券 5 224,146,345.30 6.45% 208,747.56 6.76% - 新时代证券 3 308,740,528.50 8.88% 258,177.06 8.36% - 华福证券 2 366,876,240.14 10.55% 341,665.73 11.07% - 广发证券 7 417,309,090.91 12.00% 385,038.85 12.47% 减少1个 国信证券 2 440,746,326.31 12.68% 410,465.47 13.30% - 国盛证券 2 - - - - - 中投证券 1 - - - - - 信达证券 3 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 西部证券 2 - - - - 新增1个 海通证券 2 - - - - - 东北证券 4 - - - - - 兴业证券 4 - - - - - 第一创业证券 1 - - - - - 广州证券 2 - - - - - 华融证券 1 - - - - - 万和证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 财富证券 2 - - - - - 太平洋证券 2 - - - - - 华鑫证券 2 - - - - - 中银国际 2 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 天风证券 3 - - - - - 银河证券 4 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 东兴证券 3 - - - - 新增1个 申万宏源 6 - - - - - 华创证券 2 - - - - - 招商证券 4 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 华菁证券 2 - - - - - 上海华信证券 1 - - - - - 长城证券 2 - - - - - 南京证券 1 - - - - - 世纪证券 1 - - - - - 平安证券 4 - - - - - 国都证券 1 - - - - - 东海证券 1 - - - - - 中天证券 1 - - - - - 英大证券 2 - - - - - 安信证券 5 - - - - - 东莞证券 1 - - - - - 华林证券 1 - - - - - 华宝证券 1 - - - - - 北京高华 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 川财证券 2 - - - - - 民生证券 3 - - - - - 西南证券 2 - - - - - 注:1、交易席位选择标准: (1)财务状况良好,在最近一年内无重大违规行为; (2)经营行为规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; (3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源,满足投资组合进行证券交易的需要; (4)具有较强的研究和行业分析能力,能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个股的高质量报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告; (5)能积极为公司投资业务的开展,提供良好的信息交流和客户服务; (6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。 2、交易席位选择流程: (1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。 (2)协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 东吴证券 20,255,853.52 2.34% 72,500,000.00 1.83% - - 联讯证券 - - - - - - 首创证券 - - - - - - 国泰君安 - - 223,000,000.00 5.62% - - 长江证券 2,013,000.23 0.23% 71,000,000.00 1.79% - - 中泰证券 - - - - - - 西藏东方财富证券 - - 61,000,000.00 1.54% - - 国元证券 29,957,393.60 3.47% 193,600,000.00 4.88% - - 万联证券 16,702,093.10 1.93% 700,000.00 0.02% - - 方正证券 13,204,938.29 1.53% 131,100,000.00 3.31% - - 国联证券 6,999,476.75 0.81% 668,500,000.00 16.86% - - 华泰证券 30,039,000.00 3.48% 150,000,000.00 3.78% - - 华安证券 - - 50,000,000.00 1.26% - - 湘财证券 - - 50,000,000.00 1.26% - - 中信建投 - - 197,000,000.00 4.97% - - 东方证券 - - 137,000,000.00 3.45% - - 中原证券 74,019,693.67 8.56% 183,000,000.00 4.61% - - 中金公司 5,025,028.80 0.58% - - - - 光大证券 70,329,454.20 8.14% 394,000,000.00 9.93% - - 中信证券 - - 120,000,000.00 3.03% - - 新时代证券 - - 56,000,000.00 1.41% - - 华福证券 49,929,854.61 5.78% 60,500,000.00 1.53% - - 广发证券 542,234,518.74 62.74% 335,500,000.00 8.46% - - 国信证券 3,523,185.60 0.41% 811,500,000.00 20.46% - - 国盛证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 第一创业证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 万和证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 华鑫证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 华菁证券 - - - - - - 上海华信证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 南京证券 - - - - - - 世纪证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 国都证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - - 中天证券 - - - - - - 英大证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东莞证券 - - - - - - 华林证券 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 北京高华 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 广发基金管理有限公司 二〇一九年八月二十八日